中科宇杰：關(guān)于山東省電力市場建設(shè)實施方案

　　根據(jù)山東省委、省政府印發(fā)的《山東省電力體制改革綜合試點方案》(魯發(fā)〔2016〕33號)，為著力構(gòu)建主體多元、競爭有序的電力交易格局，加快推進全省電力市場化改革，制定本實施方案。

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　　一、總體要求

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　　堅持社會主義市場經(jīng)濟改革方向，堅持兼顧改到位和保穩(wěn)定原則，按照管住中間、放開兩頭體制架構(gòu)，協(xié)調(diào)落實“三放開、一獨立、三強化”改革措施，公平無歧視開放電網(wǎng)，逐步建立以中長期交易為主、現(xiàn)貨交易為補充的市場化電力電量平衡新機制，加快構(gòu)建“有法可依、政企分開、主體規(guī)范、交易公平、價格合理、監(jiān)管有效”的電力市場體系。

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　　二、工作目標和實施步驟

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　　(一)建立和完善中長期電力市場(2018年底前)。協(xié)調(diào)推進有序放開競爭性環(huán)節(jié)電價，放開售電公司進入市場，有序向社會資本放開配電業(yè)務(wù)，培育多元化市場主體，有序放開公益性和調(diào)節(jié)性以外的發(fā)用電計劃，組建相對獨立和規(guī)范運行的電力交易機構(gòu)，推進股份制改造，強化政府市場監(jiān)管，以年度雙邊協(xié)商和月度集中競價為基礎(chǔ)，逐步豐富交易品種，建立健全余缺電量調(diào)整考核機制，形成穩(wěn)定的中長期電力市場。

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　　(二)深化電力市場建設(shè)，啟動和運行現(xiàn)貨市場交易(2019年-2020年)。建立優(yōu)先發(fā)電、優(yōu)先購電制度，電力市場體系健全時，除公益性、調(diào)節(jié)性電量以外發(fā)用電計劃全部進入市場，啟動和運行電力現(xiàn)貨交易、輔助服務(wù)交易和期貨等衍生品交易，逐步建立以中長期交易為主、現(xiàn)貨交易為補充的電力電量平衡機制，最終形成以中長期交易穩(wěn)定市場、以現(xiàn)貨交易發(fā)現(xiàn)價格的電力市場機制。

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　　三、主要任務(wù)

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　　(一)推動各類市場主體進入市場

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　　1、市場主體的范圍。市場主體包括各類發(fā)電企業(yè)、電網(wǎng)企業(yè)(含躉售地方電網(wǎng)，下同)、售電主體和電力用戶。

　　2、市場主體的基本條件

　　(1)各類市場主體的單位能耗、污染物排放應(yīng)穩(wěn)定達到國家和地方相應(yīng)階段標準，不符合國家產(chǎn)業(yè)政策以及產(chǎn)品和工藝屬于淘汰類的企業(yè)不得參與市場交易。

　　(2)中發(fā)〔2015〕9號文件頒布實施后核準、發(fā)改運行〔2017〕294文件印發(fā)后投產(chǎn)的煤電機組，原則上不再安排發(fā)電計劃，不再執(zhí)行政府定價，投產(chǎn)后一律納入市場化交易和由市場形成價格。新核準的水電、核電等機組根據(jù)相關(guān)政策安排一定優(yōu)先發(fā)電計劃外，參與電力市場交易，由市場形成價格。新增工業(yè)用戶原則上要參與市場交易。

　　3、市場主體準入與退出管理。省政府有關(guān)部門、能源監(jiān)管機構(gòu)制定市場主體準入與退出管理實施細則，按年度公布符合條件的發(fā)電企業(yè)和電力用戶準入目錄，并實施動態(tài)監(jiān)管。各類具備資格的市場主體自愿到電力交易機構(gòu)注冊成為市場交易主體。

　　4、協(xié)同推進發(fā)電、用電計劃放開。與發(fā)電側(cè)市場化電量放開規(guī)模相匹配，按電壓等級、用電規(guī)模分期分批放開無議價能力用戶以外的電力用戶等購電主體參與市場交易，逐步取消電壓等級限制。符合準入條件的用戶，選擇進入市場后全部電量參與交易，不再執(zhí)行政府定價。已參加市場交易的用戶又退出的，再次參與市場前，電網(wǎng)公司承擔保底供電責任，保底價格在輸配電價的基礎(chǔ)上，按照居民電價的1.2-2倍執(zhí)行。電力市場體系比較健全時，全部放開上網(wǎng)電價和公益性電量以外的銷售電價。

　　5、積極培育售電市場主體。按照“一注冊、一承諾、一公示、三備案”程序?qū)嵤┦垭娭黧w準入管理。中小用戶無法參與市場交易的，可由售電公司代理參與。加強對電力用戶參與市場意識的培育，大力發(fā)展電能服務(wù)產(chǎn)業(yè)。

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　　(二)建立相對穩(wěn)定的中長期交易市場機制

　　1.組織開展多方交易。制定出臺中長期交易規(guī)則，完善省電力交易平臺功能，擴大進入市場的電力用戶與發(fā)電企業(yè)范圍，放開符合條件的售電公司進入市場，各類市場主體直接洽談合同，自主確定交易對象、方式、電量和價格，實現(xiàn)多方交易。

　　2.中長期交易市場構(gòu)成。市場主體通過自主協(xié)商或參加電力交易機構(gòu)組織的集中競價等市場化方式，開展的多年、年、季、月、周等日以上的電力交易。

　　3.建立規(guī)范高效的交易機制。交易雙方自主協(xié)商約定事項，簽訂有電網(wǎng)企業(yè)參加的多方合同;實行電子公章和網(wǎng)上合同，簡化交易流程;鼓勵簽訂長期穩(wěn)定的購售電合同(協(xié)議)，并實行余缺電量和約定價格調(diào)整，建立集中競價交易的價格調(diào)整機制，規(guī)避市場交易風險。

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　　(三)推進跨省跨區(qū)送入電量進入市場

　　1.省內(nèi)外電力資源同步放開進入市場。國家規(guī)劃內(nèi)或政府間協(xié)議的跨省跨區(qū)送受電力電量，與省內(nèi)機組同步放開進入市場;省外臨時性的富裕水電、棄風等送入電量通過市場方式接受和消納，按照市場形成的價格結(jié)算。

　　2.推進國家規(guī)劃內(nèi)送受電計劃的市場化交易。建立與相關(guān)省區(qū)的送受電協(xié)商機制，按照市場化方向，將國家規(guī)劃內(nèi)送受電計劃逐步調(diào)整為中長期交易合同(協(xié)議)，推進跨省跨區(qū)交易和省內(nèi)機組統(tǒng)一市場競爭。

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　　(四)開展合同電量交易(轉(zhuǎn)讓)

　　1.促進市場電量余缺調(diào)整。由電力交易機構(gòu)組織合同電量交易，各類市場主體通過雙邊協(xié)商、集中競價轉(zhuǎn)讓合同電量。合同電量包括雙邊協(xié)商市場電量和集中競價交易電量，調(diào)整市場電量余缺。

　　2.穩(wěn)步擴大交易參與范圍。市場初期，允許發(fā)電企業(yè)進入合同電量交易市場，參與轉(zhuǎn)讓交易;待市場條件成熟后，放開電力用戶和售電企業(yè)參與合同電量轉(zhuǎn)讓交易。

　　3.確保節(jié)能減排和電網(wǎng)安全。合同電量轉(zhuǎn)讓應(yīng)滿足公益性電力熱力需求、電網(wǎng)調(diào)峰調(diào)頻和系統(tǒng)安全要求，有利于節(jié)能減排和可再生能源保障性收購。

　　4.允許優(yōu)先發(fā)電計劃指標有條件市場化轉(zhuǎn)讓。屬于市場化方式形成價格的優(yōu)先發(fā)電計劃，如不能實現(xiàn)簽約，指標可以轉(zhuǎn)讓給其他優(yōu)先機組代發(fā)。

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　　(五)建立電力現(xiàn)貨交易市場

　　1.開展現(xiàn)貨交易試點。開展現(xiàn)貨市場交易機制研究，制定現(xiàn)貨交易市場規(guī)則，強化市場人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，完善市場平臺交易功能。視條件成熟情況，選擇具備條件的發(fā)電企業(yè)、售電主體和電力用戶開展日內(nèi)現(xiàn)貨市場和實時平衡市場試點。

　　2.建立現(xiàn)貨市場交易機制。在安全、高效、環(huán)保的前提下，建立完善現(xiàn)貨交易市場機制，啟動日前、日內(nèi)、實時電能量交易，形成發(fā)現(xiàn)電力價格新機制，促進電力平衡，引導(dǎo)電力投資。

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　　(六)完善市場輔助服務(wù)機制

　　1.實施機組輔助服務(wù)考核獎懲。根據(jù)電網(wǎng)調(diào)峰、調(diào)頻、調(diào)壓和用戶可中斷負荷等輔助服務(wù)需求，根據(jù)《可再生能源調(diào)峰機組優(yōu)先發(fā)電試行辦法》(發(fā)改運行〔2016〕1558號)、《并網(wǎng)發(fā)電廠輔助服務(wù)管理暫行辦法》(電監(jiān)市場〔2006〕43號)，建立完善機組輔助服務(wù)考核獎懲機制。

　　2.建立輔助服務(wù)分擔共享機制。按照“誰受益、誰承擔”的原則，建立電力用戶參與的輔助服務(wù)分擔共享機制，用戶可以結(jié)合自身負荷特性，自愿選擇與發(fā)電企業(yè)或電網(wǎng)企業(yè)簽訂保供電協(xié)議、可中斷負荷協(xié)議等合同，約定輔助服務(wù)權(quán)利與義務(wù)。

　　3.推進輔助服務(wù)市場建設(shè)。根據(jù)市場建設(shè)需要和條件，開展可中斷負荷、備用、調(diào)頻、調(diào)壓等輔助服務(wù)交易，協(xié)調(diào)推進跨省跨區(qū)輔助服務(wù)交易。

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　　(七)建立市場風險防范機制

　　1.完善制度建設(shè)。建立完善市場操縱力評價標準和工作機制，加強對市場操縱力的預(yù)防與監(jiān)管。

　　2.加大技術(shù)投入。加大調(diào)度管理和技術(shù)投入，提高電力系統(tǒng)發(fā)、供、輸、配、用電環(huán)節(jié)的協(xié)同調(diào)節(jié)能力，兼顧電力市場化交易到位和電網(wǎng)穩(wěn)定運行。

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　　(八)推動自備機組規(guī)范管理和轉(zhuǎn)型升級

　　1.研究現(xiàn)有自備機組關(guān)停和退出后，其向市場直接購電的過渡性電價支持政策。參照服役年限和機組類型確定合理期限，給予過渡性電價支持政策，緩解用電成本上升問題，推動老舊燃煤自備機組關(guān)停淘汰。新建自備機組必須符合電力規(guī)劃，納入建設(shè)規(guī)模。

　　2.允許自備機組規(guī)范進入市場。自備電廠成為合格市場主體后，允許在公平承擔發(fā)電企業(yè)社會責任的條件下參與電力市場交易。

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　　(九)建立健全電力行業(yè)市場主體信用體系

　　1.實施市場主體信用監(jiān)管。引入第三方征信機構(gòu)建立市場主體信用記錄及信用信息數(shù)據(jù)庫，建設(shè)電力行業(yè)市場信用體系，開展信用備案、信用評價、信用監(jiān)測、風險預(yù)警;將市場主體的信用記錄納入全國公共信用信息平臺，確保信用狀況透明，可追溯、可核查。

　　2.發(fā)布市場主體信用信息。第三方征信機構(gòu)定期向省政府有關(guān)部門、能源監(jiān)管機構(gòu)和電力交易機構(gòu)，報告市場主體企業(yè)法人及其負責人、從業(yè)人員的市場交易信用監(jiān)測等信息，并在指定網(wǎng)站定期發(fā)布，接受市場主體的監(jiān)督。

　　3.建立失信聯(lián)合懲戒機制。對于不履約、拖欠電費、竊電、濫用市場力、電網(wǎng)歧視、未按規(guī)定披露信息等違法失信行為予以公開。對違法違規(guī)、嚴重失信的市場主體，納入失信黑名單，在全國范圍內(nèi)對其經(jīng)營活動依法實施懲戒措施;嚴重失信且拒不整改、影響電力安全的，實行嚴格的行業(yè)禁入措施。

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　　四、市場建設(shè)與運行

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　　(一)交易組織

　　1.中長期市場交易階段，電力交易機構(gòu)負責市場運行組織工作，發(fā)布市場信息，組織市場主體參與中長期交易、合同電量轉(zhuǎn)讓交易，根據(jù)交易結(jié)果制定下達年度、月度交易計劃;負責交易合同管理。

　　電力調(diào)度機構(gòu)負責系統(tǒng)安全和實時平衡，對各類交易電量開展安全校核，公布校核結(jié)果;組織日前市場交易，根據(jù)月度交易計劃下達日交易計劃并執(zhí)行實施，公布交易計劃執(zhí)行結(jié)果和偏差原因。協(xié)助提供交易管理所需的基礎(chǔ)材料及信息。

　　2.啟動現(xiàn)貨交易后，按照平穩(wěn)銜接、責權(quán)對等的原則，逐步明確、界定電力交易機構(gòu)和調(diào)度機構(gòu)在日前交易工作中的職責邊界。

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　　(二)中長期交易合同形成

　　1.年度雙邊協(xié)商交易通過市場主體自主協(xié)商，確定成交電量和成交價格。

　　2.月度集中競價交易通過在統(tǒng)一交易平臺的集中撮合競價，確定成交的電量和價格。

　　3.在市場電量占比較低的市場初期，中長期電能量交易合同為實物合同，經(jīng)安全校核后執(zhí)行;市場中后期，中長期交易逐步過渡為金融合同。

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　　(三)日前發(fā)電計劃形成。根據(jù)雙方約定的協(xié)商交易合同日分解電量、月度競價交易日分解電量和日前市場成交電量編制日交易計劃，根據(jù)基數(shù)電量計劃、日交易計劃電量、日前偏差調(diào)整電量編制日發(fā)電調(diào)度計劃，經(jīng)安全校核后下達執(zhí)行。

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　　(四)競爭性環(huán)節(jié)電價形成。競爭性環(huán)節(jié)主要指月度集中競價交易、日前競價交易，競爭性環(huán)節(jié)的電價形成機制：

　　1.輸配電價核定前，保持電網(wǎng)購銷差價不變，競爭性環(huán)節(jié)電價主要實行單一電量電價，采取發(fā)用雙方集中競價撮合方式。

　　參與集中競價的機組均統(tǒng)一采用全省按容量加權(quán)平均上網(wǎng)電價(不包括脫硫、脫硝、除塵和超低排放電價，下同)作為申報價差的報價基準，用戶以自身執(zhí)行的目錄電量電價為基準。

　　2.輸配電價核定后，月度集中競價電量價格成交機制按照雙邊撮合或統(tǒng)一出清。

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　　(五)合同執(zhí)行偏差處理

　　1.市場建設(shè)初期，統(tǒng)籌組織雙邊交易和集中競價交易等方式，建立健全交易電量月度調(diào)整和考核機制，通過在發(fā)電側(cè)采用預(yù)掛牌平衡偏差等方式處理合同執(zhí)行偏差。

　　2.市場建設(shè)中后期，建立用戶間合同電量轉(zhuǎn)讓、現(xiàn)貨交易機制，解決偏差問題;鼓勵年度及以上的中長期電能量交易簽訂金融合同。

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　　(六)市場結(jié)算

　　1.電力交易機構(gòu)根據(jù)市場主體簽訂的交易合同及平臺集中競價和執(zhí)行結(jié)果，出具市場交易結(jié)算依據(jù)。建立市場風險防范機制，規(guī)范交易結(jié)算流程，保障電費安全。

　　2.售電公司進入市場后，交易機構(gòu)根據(jù)交易執(zhí)行結(jié)果出具結(jié)算憑據(jù)，電網(wǎng)企業(yè)與電力用戶結(jié)算電費，并向用戶開具發(fā)票;電網(wǎng)企業(yè)向發(fā)電廠支付上網(wǎng)電費，電廠向電網(wǎng)企業(yè)開具發(fā)票;售電公司應(yīng)得的電費由電網(wǎng)企業(yè)支付，售電公司向電網(wǎng)企業(yè)開具發(fā)票。

　　3.輸配電價核定前，參與交易機組集中競價成交電量的上網(wǎng)電價，根據(jù)其脫硫、脫硝、除塵和超低排放完成情況按標準相應(yīng)提高。峰谷電價電力用戶電費結(jié)算，在政府規(guī)定的電價基礎(chǔ)上，按現(xiàn)有峰平谷比價政策算出峰谷電價后，再執(zhí)行市場交易電價降幅。

　　輸配電價核定后，采用中長期方式交易的電量，可以繼續(xù)執(zhí)行峰谷電價，市場交易電價作為平段電價，峰、谷電價按峰平谷比價計算;也可以按交易電價結(jié)算，通過輔助服務(wù)考核與補償機制分攤調(diào)峰費用或者直接購買調(diào)峰服務(wù)。用戶側(cè)單邊執(zhí)行峰谷電價造成的損益單獨記賬，在以后電價調(diào)整中統(tǒng)籌考慮。采用發(fā)用電調(diào)度曲線一致方式交易的電量，不再執(zhí)行峰谷電價，按交易電價結(jié)算。

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　　(七)安全校核與阻塞管理。電力調(diào)度機構(gòu)負責安全校核，按規(guī)定向各相關(guān)方提供市場所需的安全校核數(shù)據(jù)，公布電網(wǎng)輸送能力、阻塞預(yù)警及相關(guān)信息。條件成熟時，通過市場機制進行阻塞管理，因此產(chǎn)生的盈利或費用按責任分享、分擔。

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　　(八)市場交易應(yīng)急暫停。當系統(tǒng)發(fā)生緊急事故時，省級電力調(diào)度機構(gòu)應(yīng)按安全第一的原則處理事故，無需考慮經(jīng)濟性。由此帶來的成本由相關(guān)責任主體承擔，責任主體不明的由市場主體共同分擔。當面臨嚴重供不應(yīng)求情況或出現(xiàn)重大自然災(zāi)害、突發(fā)事件時，省經(jīng)濟和信息化委、山東能源監(jiān)管辦可依照相關(guān)規(guī)定和程序暫停市場交易，組織或臨時實施發(fā)用電計劃管理。當市場運行規(guī)則不適應(yīng)電力市場交易需要，電力市場運行所必須的軟硬件條件發(fā)生重大故障導(dǎo)致交易長時間無法進行，以及電力市場交易發(fā)生惡意串通操縱行為并嚴重影響交易結(jié)果等情況時，省經(jīng)濟和信息化委、山東能源監(jiān)管辦可依照相關(guān)規(guī)定和程序暫停市場交易。

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　　(九)市場交易監(jiān)管。省經(jīng)濟和信息化委、省物價局、山東能源監(jiān)管辦根據(jù)職能分工，對市場主體有關(guān)市場操縱力、公平競爭、電網(wǎng)公平開放、交易行為等情況，對電力交易機構(gòu)、電力調(diào)度機構(gòu)和市場主體實施監(jiān)管。

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　　五、組織實施

　　在省電力體制改革領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，充分發(fā)揮聯(lián)合工作機制作用，各成員單位要明確職責，密切配合，加強協(xié)調(diào)聯(lián)動，形成工作合力。省經(jīng)濟和信息化委牽頭組織實施本方案，協(xié)調(diào)落實交易機構(gòu)組建、市場主體培育、優(yōu)先發(fā)電權(quán)和優(yōu)先購電權(quán)管理、市場信用體系建設(shè)等具體改革措施;建立常態(tài)化問題反映機制，及時發(fā)現(xiàn)和解決市場建設(shè)中出現(xiàn)的新問題。山東能源監(jiān)管辦會同省經(jīng)濟和信息化委、省物價局等有關(guān)部門，負責制定電力市場中長期交易規(guī)則和現(xiàn)貨市場交易規(guī)則，并根據(jù)職能依法實施市場監(jiān)管，按照國家部署開展市場信用體系建設(shè)。省電力交易機構(gòu)負責建設(shè)山東省電力市場交易技術(shù)支持平臺，根據(jù)工作需要完善相應(yīng)交易功能，為全省電力市場建設(shè)提供支撐。

來源：山東發(fā)改 委